国信证券股份有限公司

          关于胜宏科技（惠州）股份有限公司

(资料图片)

保荐机构名称：国信证券股份有限公司          被保荐公司简称：胜宏科技

保荐代表人姓名：郭振国                联系电话：0755-82130833

保荐代表人姓名：王攀                 联系电话：0755-82130833

现场检查人员姓名：王攀

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023年3月1日

一、现场检查事项                                   现场检查意见

（一）公司治理                                是        否   不适用

现场检查手段：

（一）对公司董事及高级管理人员进行访谈；

（二）查看公司章程和公司治理制度；

（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；

（四）查询控股股东及实际控制人控制的企业主营业务情况。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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范性文件和本所相关业务规则履行职责

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披露义务

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程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

（一）查阅公司审计委员会工作细则、会议记录等文件；

（二）查阅公司内部审计部的相关制度及报告等；

（三）查阅公司制定的各项内控制度。

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（如适用）

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审计部门（如适用）

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门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题      √

等（如适用）

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况进行一次审计（如适用）

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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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控制评价报告（如适用）

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了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（一）查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批文件；

（二）查阅投资者关系活动记录相关文件；

（三）查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

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息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（一）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

（二）查阅公司定期报告、关联交易明细、融资合同等；

（三）查阅公司的三会资料和信息披露文件。

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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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义务

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务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（一）查阅公司募集资金账户银行对账单；

（二）查阅了募集资金三方监管协议；

（三）查阅募资资金台账、抽取大额资金转账凭证及附件资料等；

（四）查阅募集资金信息披露相关文件；

（五）访谈公司管理层，了解募投项目实施情况。

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形

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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金                √

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                                  公司拟终

                                  止部分募

益是否与招股说明书等相符                      并已履行

                                  相关审议

                                   程序

（六）业绩情况

现场检查手段：

（一）查阅公司披露的定期报告及对管理层进行访谈，了解业绩波动情况；

（二）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析。

（七）公司及股东承诺履行情况

 现场检查手段：

（一）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；

（二）查看公司股东名册和公司信息披露文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（一）查阅公司章程、分红计划、相关决议及信息披露文件；

（二）查阅公司重大合同，抽查大额资金支付记录及相关凭证。

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或者风险

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相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

  （以下无正文）

  （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于胜宏科技（惠州）股份有限

公司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签章页）

  保荐代表人：

           郭振国          王攀

                             国信证券股份有限公司

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